证券咨询机构从业人员禁止的行为有哪些?

1. 证券咨询机构从业人员禁止的行为有哪些?

依据：证券业从业人员执业行为准则
    第十一条从业人员一般性禁止行为：
   （一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；
   （二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；
   （三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
   （四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；
   （五）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；
   （六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；
   （七）买卖法律明文禁止买卖的证券；
   （八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
   （九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
   （十）泄露客户资料；
   （十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。
    第十二条证券公司的从业人员特定禁止行为：
   （一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；
   （二）违规向客户提供资金或有价证券；
   （三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；
   （四）在经纪业务中接受客户的全权委托；
   （五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；
   （六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
    第十三条基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：
   （一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；
   （二）在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；
   （三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；
   （四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；
   （五）在基金销售过程中误导客户；
   （六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
    第十四条证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：
   （一）接受他人委托从事证券投资；
   （二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；
   （三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；
   （四）中国证监会、协会禁止的其他行为。

2. 证券咨询机构从业人员禁止的行为有哪些

第十一条从业人员一般性禁止行为：
（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；
（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；
（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；
（五）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；
（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；
（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；
（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
（十）泄露客户资料；
（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十二条证券公司的从业人员特定禁止行为：
（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；
（二）违规向客户提供资金或有价证券；
（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；
（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；
（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十三条基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：
（一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；
（二）在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；
（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；
（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；
（五）在基金销售过程中误导客户；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十四条证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：
（一）接受他人委托从事证券投资；
（二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；
（三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；
（四）中国证监会、协会禁止的其他行为。

3. 证券咨询机构从业人员禁止的行为有哪些?

依据：证券业从业人员执业行为准则\x0d\x0a    第十一条从业人员一般性禁止行为：\x0d\x0a   （一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；\x0d\x0a   （二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；\x0d\x0a   （三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；\x0d\x0a   （四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；\x0d\x0a   （五）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；\x0d\x0a   （六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；\x0d\x0a   （七）买卖法律明文禁止买卖的证券；\x0d\x0a   （八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；\x0d\x0a   （九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；\x0d\x0a   （十）泄露客户资料；\x0d\x0a   （十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。\x0d\x0a    第十二条证券公司的从业人员特定禁止行为：\x0d\x0a   （一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；\x0d\x0a   （二）违规向客户提供资金或有价证券；\x0d\x0a   （三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；\x0d\x0a   （四）在经纪业务中接受客户的全权委托；\x0d\x0a   （五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；\x0d\x0a   （六）中国证监会、协会禁止的其他行为。\x0d\x0a    第十三条基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：\x0d\x0a   （一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；\x0d\x0a   （二）在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；\x0d\x0a   （三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；\x0d\x0a   （四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；\x0d\x0a   （五）在基金销售过程中误导客户；\x0d\x0a   （六）中国证监会、协会禁止的其他行为。\x0d\x0a    第十四条证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：\x0d\x0a   （一）接受他人委托从事证券投资；\x0d\x0a   （二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；\x0d\x0a   （三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；\x0d\x0a   （四）中国证监会、协会禁止的其他行为。

4. 证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（ ）。

【答案】C
【答案解析】《证券法》第一百七十条规定，认定投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。

5. 证券从业人员如何申请投资咨询资格?

凡年满18周岁具有高中以上文化程度，并通过《证券基础》及任意一门专业科目考试的，即可取得证券业从业资格。有合格证书发放（在网上自己下载打印）并且长期有效。
证券投资咨询资格的取得需要有大学本科或同等学历（电大、自考都可以），从业3年及以上（这个无需证明，只需自己在所在证券机构网上申请时候填写简历 写三年以上，管理员默认批准即可认定有三年从业经验。但刚毕业就申请肯定不行）并通过了《证券基础》及《证券投资咨询》两门课程的考试即可。

6. 证券从业人员投资行为的办法都有哪些规定？

首先是应该尽量采取稳中求进的方式来投资运营金融市场的项目；再者是需要在投资方式上采取谨慎的投资态度；其次是应该遵守证券公司的一个法制操作规定。笔者认为主要存在以下三方面的重要规定。
一、尽量采取稳中求进的方式来投资运营金融市场的项目
对于证券从业人员而言，在多数情况下是需要采取稳中求进的一种方式来投资运营金融市场的项目的，毕竟对于这些人员而言，需要的不仅是一种专业的投资运转模式，同时还需要众多的投资方法来融入到具体的投资项目当中，对于他们而言一般都是会遵循一个稳中求进的原则来发展自己或者客户的一个证券操盘，毕竟这是种可以长期获利的主要方式。

二、需要在投资方式上采取谨慎的投资态度
再者对于证券操作人员而言，需要在投资方式上采取谨慎的态度，毕竟投资有风险，入市需谨慎这句话提醒了众多的年轻人需要在进入股市或者其他投资领域市场之前做好充足的心理准备，并且及时做好相应的计划，才能更好地在后续的操盘过程中把握好大局，赢得更多的一个主动权，来更好地发展客户委托的投资项目。

三、应该遵守证券公司的一个法治操作规定
其次是对于这些证券从业人员人员，在投资的过程中都是需要遵守特定的一个法制操作规定的，主要是因为自身必须遵守公司的一个法治操作规定，再者是对于证券公司而言，他们这样的的要求主要也是为了保证公司的员工能够不合规操作，不损伤公司的发展利益，并且也不能威胁到委托投资方的一个利益。

注意事项：证券的投资形式复杂繁多，还是需要找可靠的证券投资公司进行操盘盈利。

7. 证券从业人员如何申请投资咨询资格?

凡年满18周岁具有高中以上文化程度，并通过《证券基础》及任意一门专业科目考试的，即可取得证券业从业资格。有合格证书发放（在网上自己下载打印）并且长期有效。
证券投资咨询资格的取得需要有大学本科或同等学历（电大、自考都可以），从业3年及以上（这个无需证明，只需自己在所在证券机构网上申请时候填写简历
写三年以上，管理员默认批准即可认定有三年从业经验。但刚毕业就申请肯定不行）并通过了《证券基础》及《证券投资咨询》两门课程的考试即可。

8. 有关证券业从业人员管理的规定一共包括哪些内

与证券业从业人员管理相关的法规主要包括国家法律和行政法规4件、部门规章和规范性文件25件以及自律规则和行为规范30件。
相关法规体系如下图所示：

凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格和执业证书。